（2006年3月7日中国证券（quàn）监督管理委（wěi）员（yuán）会（huì）第173次主席办（bàn）公会议审议通过，2006年6月7日中国证券监督管理（lǐ）委员会（huì）令第33号公布；根据2015年5月18日中国证券监督（dū）管理委员会令（lìng）第115号《中国证券监督管理（lǐ）委员会关于（yú）修改（gǎi）〈证券市场禁入规定〉的决定》修（xiū）订） 第一条 为了维护证券（quàn）市场（chǎng）秩序（xù），保护投资（zī）者合法（fǎ）权益和（hé）社会公众利益，促进证券市场健康（kāng）稳定发展，根据（jù）《中（zhōng）华（huá）人民（mín）共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。 第二条 中（zhōng）国证（zhèng）券监督管理委员会（huì）（以（yǐ）下简称（chēng）中国证监会（huì））对违反法律（lǜ）、行政（zhèng）法规或（huò）者中国证（zhèng）监会有关规（guī）定（dìng）的有（yǒu）关责任人员采取证券市（shì）场禁入措施，以事（shì）实为依（yī）据，遵（zūn）循公开、公平、公（gōng）正（zhèng）的原则。 第三条 下（xià）列（liè）人员违反法律、行政法规或（huò）者（zhě）中国证监会有（yǒu）关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采（cǎi）取（qǔ）证券市场禁入措（cuò）施： （一（yī））发（fā）行（háng）人（rén）、上市公司、非上市公众（zhòng）公（gōng）司的董（dǒng）事、监（jiān）事、高级管（guǎn）理人员，其他信息披露（lù）义务人或者其他信息披露（lù）义（yì）务（wù）人（rén）的（de）董事、监（jiān）事、高级管理人（rén）员； （二）发行人（rén）、上市公司、非上市公众公司（sī）的控股（gǔ）股东、实（shí）际控制（zhì）人（rén），或者发行人（rén）、上市公司（sī）、非上市公众公司控股股（gǔ）东、实（shí）际控制人（rén）的董事、监事、高（gāo）级（jí）管理人员； （三）证（zhèng）券公（gōng）司的（de）董事（shì）、监事、高级管理人员及其内设业务（wù）部门负责人（rén）、分支机构负责（zé）人或者其（qí）他证券从业人员（yuán）； （四（sì））证（zhèng）券公司的控股（gǔ）股东、实际控制人或（huò）者证（zhèng）券（quàn）公司控股股东（dōng）、实际（jì）控制人的董事、监事、高级（jí）管（guǎn）理人员； （五）证券服务机构的董事（shì）、监事、高级管理（lǐ）人（rén）员等从事证券服务业务的（de）人员和证（zhèng）券服务机构的实际控制（zhì）人或者证券（quàn）服（fú）务机（jī）构（gòu）实际控制人的董事、监（jiān）事、高级（jí）管理人员； （六（liù））证（zhèng）券投（tóu）资基金管理人、证券（quàn）投资基金托（tuō）管人的董事、监事、高级管理（lǐ）人员（yuán）及其内设业（yè）务部门、分支机构负责（zé）人或（huò）者其他证券投资基金从业人员； （七）中国证（zhèng）监会认定的其（qí）他违反法律、行（háng）政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。 第四条 被中（zhōng）国（guó）证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不（bú）得继续在原机（jī）构从事（shì）证券业务或者担任（rèn）原上市（shì）公（gōng）司、非上市公（gōng）众公司董事、监事、高级管理人员职务（wù）外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任（rèn）其他上市公司、非上市公众（zhòng）公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券（quàn）市场禁入措施的人（rén）员，应（yīng）当在收到中国证监会作出的证券市场（chǎng）禁入决定（dìng）后立即停止从（cóng）事证券（quàn）业务或者停（tíng）止履行上市公司（sī）、非上市公众公司（sī）董事、监事、高级管理人（rén）员职务（wù），并由其所（suǒ）在机构（gòu）按规定（dìng）的程（chéng）序解除其被禁（jìn）止担任的（de）职务。 第（dì）五条（tiáo） 违（wéi）反法律（lǜ）、行政法规或者中国证（zhèng）监会有关规（guī）定，情节严重（chóng）的，可以对有关责（zé）任人员（yuán）采（cǎi）取3至5年的（de）证券（quàn）市场禁入措施（shī）；行为恶劣、严（yán）重扰（rǎo）乱证券市（shì）场秩序、严重损（sǔn）害投资者利益或者在重大（dà）违法活（huó）动（dòng）中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任（rèn）人员采（cǎi）取5至10年的证券市场禁入措施；有下列（liè）情形之一的（de），可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入（rù）措施： （一）严重违反法律、行政法规或者中国证监（jiān）会（huì）有关规定（dìng），构成犯罪的； （二）从事（shì）保（bǎo）荐、承销、资产（chǎn）管理、融（róng）资融（róng）券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员（yuán），故意不履行（háng）法（fǎ）律、行（háng）政法规或者中国证（zhèng）监（jiān）会（huì）规（guī）定（dìng）的义（yì）务，并（bìng）造（zào）成特别（bié）严重后果的； （三）违反法律、行政法规或者中国证（zhèng）监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉（shè）案数额特别巨（jù）大的； （四（sì））违反法律、行政法规或者中国证（zhèng）监会有（yǒu）关规定，从（cóng）事（shì）欺诈发行、内幕（mù）交易、操（cāo）纵市场（chǎng）等违法（fǎ）行为，严重扰乱（luàn）证券、期货市场（chǎng）秩序并造成严（yán）重社会影响，或者获取违（wéi）法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特（tè）别严重损（sǔn）害的； （五）违反法律、行（háng）政法规或者中国证监会有（yǒu）关规定（dìng），情节严重，应当（dāng）采取证券市场（chǎng）禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管（guǎn）理机构及其工作人员（yuán）依法行使监督检查（chá）、调查职权行为的（de）； （六）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5—6—年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或（huò）者5年内曾经被采取证（zhèng）券市场禁入措施的； （七（qī））组织、策划、领导或者实施重（chóng）大（dà）违反法律、行（háng）政法规（guī）或者中国证（zhèng）监会有关规定的活（huó）动的； （八）其（qí）他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规（guī）定，情（qíng）节（jiē）特别严重的（de）。 第六条 违反法（fǎ）律（lǜ）、行政法规或者（zhě）中国证监会有关规（guī）定（dìng），情节严重的，可以单独（dú）对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依（yī）法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依（yī）法移（yí）送公安机关、人民检察院，并可同时（shí）采（cǎi）取证（zhèng）券市（shì）场禁入措施。 第七条 有下列情形之一的，可以对（duì）有关责任（rèn）人员从轻、减轻或者免予采取证（zhèng）券（quàn）市场禁入（rù）措施： （一）主动（dòng）消除或者减轻违法行为危害后（hòu）果（guǒ）的； （二）配合（hé）查处违法行（háng）为有立功表现的； （三）受他人指使（shǐ）、胁迫有（yǒu）违法行为，且能主（zhǔ）动交待违法行为的； （四）其（qí）他可以从轻（qīng）、减轻或者免予采取证券市（shì）场（chǎng）禁入措施的。 第（dì）八条（tiáo） 共同违反法律、行（háng）政法（fǎ）规或者中国证监会有关规（guī）定，需要采（cǎi）取证券市场（chǎng）禁入措（cuò）施的，对负次要责（zé）任的人员，可以比照应负主（zhǔ）要责任的人员，适当（dāng）从（cóng）轻、减轻或（huò）者免予采取证券市（shì）场（chǎng）禁入措（cuò）施。 第九条（tiáo） 中国证监（jiān）会采取证券市场（chǎng）禁入（rù）措（cuò）施前，应（yīng）当告知（zhī）当事人（rén）采取证券（quàn）市场禁入措施的事实、理由及依据，并告（gào）知当事人有（yǒu）陈（chén）述、申辩（biàn）和要（yào）求举行（háng）听证的权（quán）利。 第十条 被采（cǎi）取证券市（shì）场禁入措施者（zhě）因同（tóng）一违法（fǎ）行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有（yǒu）罪认定或行政（zhèng）处罚决（jué）定（dìng）被（bèi）依法撤销或者变更（gèng），并因此影响证券市场禁（jìn）入措施的事实基础或者（zhě）合法性、适当性的，依法撤销（xiāo）或者变更证券（quàn）市场（chǎng）禁入（rù）措施。 第十一条 被中（zhōng）国证监会采（cǎi）取证券市场禁入措施的人员，中（zhōng）国证监（jiān）会将（jiāng）通（tōng）过中国（guó）证监会网站（zhàn）或（huò）指定媒（méi）体向社会公（gōng）布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。 第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的（de）直接责任人（rén）员为期货（huò）市场（chǎng）禁止（zhǐ）进入者的（de），可以参照本规定执行（háng）。 第十三条 本规定自2006年7月（yuè）10日起施行。1997年（nián）3月3日中国证（zhèng）监会发布施行（háng）的《证券市（shì）场（chǎng）禁入（rù）暂行规定》（证监〔1997〕7 号）同（tóng）时废止。 [3-4]